Выступающие

Грекова Татьяна Владимировна

Заместитель директора Департамент финансового мониторинга и валютного контроля Банка России

Пеньков Андрей Викторович

Начальник управления финансового мониторинга РГС

Панкратьев Вячеслав Вячеславович

эксперт по праву и безопасности

Варакина Светлана Викторовна

Начальник отдела надзора НФО в сфере ПОД/ФТ Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России

Дедиков Сергей Викторович

Партнер общества страховых юристов, Redstone Chambers (Москва), преподаватель РАНХиГС при Президенте РФ.

Силина Ирина Георгиевна

директор ИИРИТ, эксперт ПОД/ФТ/ФРОМУ

Скотин Александр Иванович

Начальник организационно-аналитического отдела Управления организации надзорной деятельности Росфинмониторинга

Шоломицкая Ольга Александровна

Заместитель начальника Управления организации надзорной деятельности Росфинмониторинга

Даты

Начало:
Окончание:

Адрес

Москва Настасьинский переулок 5 стр 1

Описание

Конференция для руководителей и СДЛ всех организаций, лиц и НФО, регулируемых Банком России и Росфинмониторингом

ПРОГРАММА

 

 

Изменения законодательства о ПОД/ФТ/ФРОМУ

  • Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с Денежными средствами или иным имуществом и лиц, установленной категории при исполнении требований Федерального закона от 07 08.2001 ЛФ 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Организация и осуществления внутреннего контроля.
  • Представление сведений в Росфинмониторинг. Проведение контрольных (надзорных) мероприятий.
  • Личный кабинет.
  • Привлечение к ответственности.

Оценка риска совершения подозрительных операций. Отнесение клиентов к группам риска совершения подозрительных операций

  • Требования Федерального закона от 07.08.2001 ЛФ 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» по оценке риска совершения подозрительных операций.
  • Программа оценки рисков совершения подозрительных операций в составе правил внутреннего контроля.
  • Информационное письмо Росфинмониторинга от (П. 03.2019 ЛФ 59 «О методических рекомендациях по проведению оценки рисков ОД/ФТ организациями, осуществляющими операции с Денежными средствами или иным имуществом и индивидуальными предпринимателями».
  • Национальная и секторальная оценка рисков ОД/ФТ.
  • Рекомендации Росфинмониторинга по оценки рисков в отдельных секторах (риелторский, ДМДК, нотариусы).
  • Мероприятия по управлению риском совершения подозрительных операций.
  • Дополнительно для ИНДИВИДУАЛЬНЫХ аудиторов и аудиторских компаний:
  • Информационное письмо Росфинмониторинга от 23.11.2018 ЛФ 56
  • «О методических рекомендациях по рассмотрению аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами при оказании аудиторских услуг рисков легализации (отмывания) Доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма».

Выявление публичных должностных лиц, эффективное управление рисками обслуживания данной категории клиентов

  • Требования Федерального закона от 07.08.2001 ЛФ П5-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» по ВЫЯВЛЕНИЮ и идентификации публичных должностных лиц.
  • Механизмы ВЫЯВЛЕНИЯ публичных Должностных лиц (информационное письмо Росфинмониторинга от 12.12.2017 ЛФ 53 «О Методических рекомендациях по ВЫЯВЛЕНИЮ иностранных публичных должностных лиц, должностных лиц публичных международных организаций, а также российских публичных должностных лиц при идентификации клиентов, принятию их на обслуживание и управлению рисками при работе с указанными лицами» Учебно-методические материалы на сайте МУМЦФМ).
  • Информирование о подозрительных операциях публичного должностного лица.

Выявление бенефициарных владельцев

  • Требования Федерального закона от 07.08.2001 ЛФ П5-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» по ВЫЯВЛЕНИЮ и идентификации бенефициарных владельцев.
  • Статья 6.1 Федерального закона от 07.08.2001 ЛФ 115-ФЗ.
  • Информационное письмо Росфинмониторинга от 04.12.2018 № 57 «О методических рекомендациях по установлению сведений о бенефициарных владельцах клиентов».

Замораживание (блокирование) денежных средств или иного имущества

  • Требования Федерального закона от 07.08.2001 ЛФ П5-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
  • Порядок и сроки применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
  • Информационное письмо Росфинмониторинга от 01.03.2019 № 60 «О методических рекомендациях по применению организациями. осуществляющими операции с денежными средствами или ИНЫМ имуществом, индивидуальными предпринимателями, адвокатами, нотариусами и лицами, осуществляющими предпринимательскую Деятельность в сфере оказания юридических ИЛИ бухгалтерских услуг, мер по замораживанию (блокированию) Денежных средств или иного имущества и снятию таких мер».

 

 

Цель конференции:

Повышение уровня осведомленности руководителей и сотрудников организаций, проводящих работу по организации финансового мониторинга и внутреннего контроля, по актуализации знания новых законов и требований подзаконных актов руководителями и ответственными лицами организаций на фоне большого пакета изменений.

 

Участники конференции:

  • руководители организаций,
  • ответственные лица организаций в сфере финансового мониторинга,
  • специальные должностные лица по ПОД/ФТ/ФРОМУ,
  • работники организаций, проводящих процедуры внутреннего контроля,
  • руководители финансово-экономических служб,
  • руководители служб внутреннего контроля.

 

Форма обучения:

Очная на 16 академических часов

 

Место проведения:

Москва, Настасьинский переулок, 5, стр.1  Отель «Пушкин»   (м. Пушкинская, м. Чеховская, м. Тверская)

 

Сервис события:

Материалы и презентации

Обед и кофе-брейк

 

 

Участники конференции получают свидетельство об обучении в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ для представления в Росфинмониторинг от АНО ДПО ИИРИТ
Соглашение и Лицензия
Деятельность института полностью надёжна. Мы лицензированы на осуществление образовательной деятельности департаментом образования города Москвы № 038369 от 25.04.2017 г. Имеем соглашение с МУМЦФМ № 156-2022 от 10.01.2022 г.
Официальное Свидетельство
Получите подтверждающий документ в день обучения! Институт Инновационного Развития имеет лицензию департамента образования и право официально выдавать свидетельства государственного образца.
scan-svidetelstva
Официальное Удостоверение
Получите подтверждающий документ (регистрируемый в реестре РФМ) в день обучения! Институт Инновационного Развития имеет аккредитационное соглашение с МУМЦФМ и лицензию департамента образования на право официально выдавать свидетельства государственного образца.
udostov

18 ЛЕТ НА РЫНКЕ

1200 СВИДЕТЕЛЬСТВ В МЕСЯЦ

3000 ОРГАНИЗАЦИЙ ОБУЧЕНО

Преимущества обучения в Институте Инновационного Развития
  • Бесплатные ежемесячные консультации
  • Свидетельство в день обучения
  • Удостоверение о повышении квалификации ПОД/ФТ/ФРОМУ
  • Скидки на ПВК и абонентское обслуживание
  • Ведущие эксперты и методологи от Банка России и Росфинмониторинга
  • Возможность просмотра записи урока
Ответственность за несвоевременное обучение
Обучение сотрудников подтверждается номерным свидетельством, направляемом в РОСФИНМОНИТОРИНГ
  • Предписание надзорного органа в соответствии с выявленными нарушениями.
  • Административная ответственность по итогам проверки:
    • штраф от 50 000 до 1 000 000 рублей,
    • приостановление деятельности на срок до 90 суток,
    • дисквалификация должностного или должностных лиц, допустивших нарушения.
Периодичность обучения
Обучение носит повторяющийся характер — первично целевой инструктаж и повторно в форме повышения уровня знаний (квалификации) для поднадзорных Росфинмониторингу (Банку России)

В соответствии с Приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 3 августа 2010 г. N 203 (иные субъекты 115-ФЗ (не НФО) и на основании Указания Банка России от 5 декабря 2014 г. №3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях»(для НФО):

Целевой инструктаж:
  •  До назначения на должность — Специальное должностное лицо
  •  В течение года со дня назначения на должность — остальные сотрудники указанные в перечне ниже
Повышение уровня знаний:
  • Один раз в три года —
    • Специальное должностное лицо,
    • Рруководитель организации,
    • Главный бухгалтер (бухгалтер), при наличии должности в штате, либо сотрудник, осуществляющий функцию по ведению бухгалтерского учета,
    • Руководитель юридического подразделения организации (филиала) либо юрист организации (при наличии)
Повышение квалификации:
  • Один раз в два года
    • Руководитель некредитной финансовой организации
    • Руководитель филиала некредитной финансовой организации
    • Заместитель руководителя некредитной финансовой организации (филиала), курирующий в соответствии с письменно оформленным распределением обязанностей вопросы организации и осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
    • Главный бухгалтер (бухгалтер) некредитной финансовой организации (филиала) либо сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета
    • Специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в некредитной финансовой организации, либо работник страхового брокера, являющегося индивидуальным предпринимателем, осуществляющий функции ответственного сотрудника по ПОД/ФТ (далее — ответственный сотрудник)
    • Сотрудники структурного подразделения по ПОД/ФТ, в случае формирования такого структурного подразделения под руководством ответственного сотрудника
    • Контролер
    • Сотрудники службы внутреннего контроля некредитной финансовой организации (филиала)
    • Руководитель юридического подразделения некредитной финансовой организации (филиала) либо юрист некредитной финансовой организации
    • Руководитель службы безопасности некредитной финансовой организации (филиала)
    • Иные сотрудники некредитной финансовой организации (филиала) по усмотрению ее руководителя с учетом особенностей деятельности некредитной финансовой организации (филиала) и деятельности ее клиентов
    • Сотрудники, выполняющие функции по привлечению денежных средств от физических и юридических лиц (для КПК, МФО и СКПК (сельхозпотребкооперативов)

АВТОМАТИЧЕСКАЯ РЕГИСТРАЦИЯ

Добавить комментарий

Ваш адрес email не будет опубликован.