Выступающие
Грекова Татьяна Владимировна
Заместитель директора Департамент финансового мониторинга и валютного контроля Банка России
Варакина Светлана Викторовна
Начальник отдела надзора НФО в сфере ПОД/ФТ Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России
Дедиков Сергей Викторович
Партнер общества страховых юристов, Redstone Chambers (Москва), преподаватель РАНХиГС при Президенте РФ.
Скотин Александр Иванович
Начальник организационно-аналитического отдела Управления организации надзорной деятельности Росфинмониторинга
Шоломицкая Ольга Александровна
Заместитель начальника Управления организации надзорной деятельности РосфинмониторингаДаты
Начало:
Окончание:
Адрес
Москва Настасьинский переулок 5 стр 1
Описание
Конференция для руководителей и СДЛ всех организаций, лиц и НФО, регулируемых Банком России и Росфинмониторингом
ПРОГРАММА
Изменения законодательства о ПОД/ФТ/ФРОМУ
- Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с Денежными средствами или иным имуществом и лиц, установленной категории при исполнении требований Федерального закона от 07 08.2001 ЛФ 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Организация и осуществления внутреннего контроля.
- Представление сведений в Росфинмониторинг. Проведение контрольных (надзорных) мероприятий.
- Личный кабинет.
- Привлечение к ответственности.
Оценка риска совершения подозрительных операций. Отнесение клиентов к группам риска совершения подозрительных операций
- Требования Федерального закона от 07.08.2001 ЛФ 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» по оценке риска совершения подозрительных операций.
- Программа оценки рисков совершения подозрительных операций в составе правил внутреннего контроля.
- Информационное письмо Росфинмониторинга от (П. 03.2019 ЛФ 59 «О методических рекомендациях по проведению оценки рисков ОД/ФТ организациями, осуществляющими операции с Денежными средствами или иным имуществом и индивидуальными предпринимателями».
- Национальная и секторальная оценка рисков ОД/ФТ.
- Рекомендации Росфинмониторинга по оценки рисков в отдельных секторах (риелторский, ДМДК, нотариусы).
- Мероприятия по управлению риском совершения подозрительных операций.
- Дополнительно для ИНДИВИДУАЛЬНЫХ аудиторов и аудиторских компаний:
- Информационное письмо Росфинмониторинга от 23.11.2018 ЛФ 56
- «О методических рекомендациях по рассмотрению аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами при оказании аудиторских услуг рисков легализации (отмывания) Доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма».
Выявление публичных должностных лиц, эффективное управление рисками обслуживания данной категории клиентов
- Требования Федерального закона от 07.08.2001 ЛФ П5-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» по ВЫЯВЛЕНИЮ и идентификации публичных должностных лиц.
- Механизмы ВЫЯВЛЕНИЯ публичных Должностных лиц (информационное письмо Росфинмониторинга от 12.12.2017 ЛФ 53 «О Методических рекомендациях по ВЫЯВЛЕНИЮ иностранных публичных должностных лиц, должностных лиц публичных международных организаций, а также российских публичных должностных лиц при идентификации клиентов, принятию их на обслуживание и управлению рисками при работе с указанными лицами» Учебно-методические материалы на сайте МУМЦФМ).
- Информирование о подозрительных операциях публичного должностного лица.
Выявление бенефициарных владельцев
- Требования Федерального закона от 07.08.2001 ЛФ П5-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» по ВЫЯВЛЕНИЮ и идентификации бенефициарных владельцев.
- Статья 6.1 Федерального закона от 07.08.2001 ЛФ 115-ФЗ.
- Информационное письмо Росфинмониторинга от 04.12.2018 № 57 «О методических рекомендациях по установлению сведений о бенефициарных владельцах клиентов».
Замораживание (блокирование) денежных средств или иного имущества
- Требования Федерального закона от 07.08.2001 ЛФ П5-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
- Порядок и сроки применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
- Информационное письмо Росфинмониторинга от 01.03.2019 № 60 «О методических рекомендациях по применению организациями. осуществляющими операции с денежными средствами или ИНЫМ имуществом, индивидуальными предпринимателями, адвокатами, нотариусами и лицами, осуществляющими предпринимательскую Деятельность в сфере оказания юридических ИЛИ бухгалтерских услуг, мер по замораживанию (блокированию) Денежных средств или иного имущества и снятию таких мер».
Цель конференции:
Повышение уровня осведомленности руководителей и сотрудников организаций, проводящих работу по организации финансового мониторинга и внутреннего контроля, по актуализации знания новых законов и требований подзаконных актов руководителями и ответственными лицами организаций на фоне большого пакета изменений.
Участники конференции:
- руководители организаций,
- ответственные лица организаций в сфере финансового мониторинга,
- специальные должностные лица по ПОД/ФТ/ФРОМУ,
- работники организаций, проводящих процедуры внутреннего контроля,
- руководители финансово-экономических служб,
- руководители служб внутреннего контроля.
Форма обучения:
Очная на 16 академических часов
Место проведения:
Москва, Настасьинский переулок, 5, стр.1 Отель «Пушкин» (м. Пушкинская, м. Чеховская, м. Тверская)
Сервис события:
Материалы и презентации
Обед и кофе-брейк
Участники конференции получают свидетельство об обучении в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ для представления в Росфинмониторинг от АНО ДПО ИИРИТ
Соглашение и Лицензия
Деятельность института полностью надёжна. Мы лицензированы на осуществление образовательной деятельности департаментом образования города Москвы № 038369 от 25.04.2017 г. Имеем соглашение с МУМЦФМ № 156-2022 от 10.01.2022 г.
Официальное Свидетельство
Получите подтверждающий документ в день обучения! Институт Инновационного Развития имеет лицензию департамента образования и право официально выдавать свидетельства государственного образца.
Официальное Удостоверение
Получите подтверждающий документ (регистрируемый в реестре РФМ) в день обучения! Институт Инновационного Развития имеет аккредитационное соглашение с МУМЦФМ и лицензию департамента образования на право официально выдавать свидетельства государственного образца.
18 ЛЕТ НА РЫНКЕ
1200 СВИДЕТЕЛЬСТВ В МЕСЯЦ
3000 ОРГАНИЗАЦИЙ ОБУЧЕНО
Преимущества обучения в Институте Инновационного Развития
- Бесплатные ежемесячные консультации
- Свидетельство в день обучения
- Удостоверение о повышении квалификации ПОД/ФТ/ФРОМУ
- Скидки на ПВК и абонентское обслуживание
- Ведущие эксперты и методологи от Банка России и Росфинмониторинга
- Возможность просмотра записи урока
Ответственность за несвоевременное обучение
Обучение сотрудников подтверждается номерным свидетельством, направляемом в РОСФИНМОНИТОРИНГ
- Предписание надзорного органа в соответствии с выявленными нарушениями.
- Административная ответственность по итогам проверки:
- штраф от 50 000 до 1 000 000 рублей,
- приостановление деятельности на срок до 90 суток,
- дисквалификация должностного или должностных лиц, допустивших нарушения.
Периодичность обучения
Обучение носит повторяющийся характер — первично целевой инструктаж и повторно в форме повышения уровня знаний (квалификации) для поднадзорных Росфинмониторингу (Банку России)
В соответствии с Приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 3 августа 2010 г. N 203 (иные субъекты 115-ФЗ (не НФО) и на основании Указания Банка России от 5 декабря 2014 г. №3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях»(для НФО):
Целевой инструктаж:
- До назначения на должность — Специальное должностное лицо
- В течение года со дня назначения на должность — остальные сотрудники указанные в перечне ниже
Повышение уровня знаний:
- Один раз в три года —
- Специальное должностное лицо,
- Рруководитель организации,
- Главный бухгалтер (бухгалтер), при наличии должности в штате, либо сотрудник, осуществляющий функцию по ведению бухгалтерского учета,
- Руководитель юридического подразделения организации (филиала) либо юрист организации (при наличии)
Повышение квалификации:
- Один раз в два года —
- Руководитель некредитной финансовой организации
- Руководитель филиала некредитной финансовой организации
- Заместитель руководителя некредитной финансовой организации (филиала), курирующий в соответствии с письменно оформленным распределением обязанностей вопросы организации и осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
- Главный бухгалтер (бухгалтер) некредитной финансовой организации (филиала) либо сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета
- Специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в некредитной финансовой организации, либо работник страхового брокера, являющегося индивидуальным предпринимателем, осуществляющий функции ответственного сотрудника по ПОД/ФТ (далее — ответственный сотрудник)
- Сотрудники структурного подразделения по ПОД/ФТ, в случае формирования такого структурного подразделения под руководством ответственного сотрудника
- Контролер
- Сотрудники службы внутреннего контроля некредитной финансовой организации (филиала)
- Руководитель юридического подразделения некредитной финансовой организации (филиала) либо юрист некредитной финансовой организации
- Руководитель службы безопасности некредитной финансовой организации (филиала)
- Иные сотрудники некредитной финансовой организации (филиала) по усмотрению ее руководителя с учетом особенностей деятельности некредитной финансовой организации (филиала) и деятельности ее клиентов
- Сотрудники, выполняющие функции по привлечению денежных средств от физических и юридических лиц (для КПК, МФО и СКПК (сельхозпотребкооперативов)
ПОХОЖИЕ МЕРОПРИЯТИЯ
