Даты

Начало:
Окончание:

Адрес

Москва, улица Тверская 26 стр.1

Описание

Практическая конференция для руководителей и СДЛ корпораций, всех типов НФО, иных организаций субъектов ФЗ-115, лиц и ИП, регулируемых Банком России и Росфинмониторингом в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ

ПРОГРАММА

 

9:00

 

09:00-09:55 Регистрация и утренний кофе

 

 

Регулирование

 

 

СЕССИЯ I. Динамика финансового мониторинга: ответы ведущих экспертов на значимые вопросы субъектов 115-ФЗ

Алексей Степин, Эксперт по противодействию легализации преступных доходов.
10:00-10:30 ДОКЛАД. Арбитражная практика в отношении субъектов 115–ФЗ.
10:30-11:00 ДОКЛАД. Тенденции выявления необычных (подозрительных) операций.
(практический кейс)
Инна Родригес-Вальина, председатель комитета АРБ по ПОД/ФТ и комплаенс-рискам
11:00-11:30 ДОКЛАД. Банковский контроль за организациями в части 115-ФЗ, в том числе как субъектов закона,
Гарина Елена Александровна, начальник отдела финансового мониторинга ОАО «ВЭБ-
лизинг»
11:30-12:00 ДОКЛАД. Особенности идентификации клиентов. (практический кейс).
12:00-12:30 Кофе-брейк

СЕССИЯ IIОрганизация процессов и автоматизации проверки контрагентов в общей системе комплаенса

Модератор:

Максим Белоконь, Комплаенс-консультант, эксперт УНП ООН, МУМЦФМ
основатель агентства Compliance BP
12:30-13:00 ДОКЛАД. Единая биометрическая система: деятельность платформы
поддержки идентификации и перспективы развития
Дмитрий Соболев, Директор Департамента по взаимодействию с госорганами, АО
«ЦБТ»
13:00-13:30 КЕЙС. Автоматизация процессов проверки контрагентов и клиентов в
комплаенсе организации
Анастасия Дёмкина, руководитель продукта КУС, IT-компания HFLabs
13:15-13:45 КЕЙС. Использование систем автоматизации деятельности и
цифровизации процессов
13:45-14:30 Обед

СЕССИЯ III. Персональные данные: что необходимо знать в 2024 году

14:30-15:30 ПАНЕЛЬНАЯ ДИСКУССИЯ
Обработка персональных данных. Как соблюсти все требования?
Модератор:
Алексей Мунтян, генеральный директор компании «Privacy Advocates»,
соучредитель «Сообщества профессионалов в области инфоприватности» — RPPA.pro
Вопросы:
  • Персональные данные иностранных физлиц на территории РФ и обратная ситуация: роуминг-
    персональные данные резидентов РФ вне РФ
  •  Трансграничная передача персональных данных
  •  Отзыв согласия на обработку персональных данных и особенности процедуры
Участники:
Екатерина Липова, возглавляет направление Комплаенс и Защита персональных данных,
Yandex.Cloud
Наталья Ивлева, Независимый эксперт по ПОД/ФТ
15:30-16:00. ДОКЛАД. Закон «О защите персональных данных»: особенности
применения в 2024 году
16.00 Завершение конференции.

 

Обсуждаемые вопросы:

Изменения законодательства о ПОД/ФТ/ФРОМУ

  • Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с Денежными средствами или иным имуществом и лиц, установленной категории при исполнении требований Федерального закона от 07 08.2001 ЛФ 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Организация и осуществления внутреннего контроля.
  • Представление сведений в Росфинмониторинг. Проведение контрольных (надзорных) мероприятий.
  • Личный кабинет.
  • Привлечение к ответственности.

Оценка риска совершения подозрительных операций. Отнесение клиентов к группам риска совершения подозрительных операций

  • Требования Федерального закона от 07.08.2001 ЛФ 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» по оценке риска совершения подозрительных операций.
  • Программа оценки рисков совершения подозрительных операций в составе правил внутреннего контроля.
  • Информационное письмо Росфинмониторинга от (П. 03.2019 ЛФ 59 «О методических рекомендациях по проведению оценки рисков ОД/ФТ организациями, осуществляющими операции с Денежными средствами или иным имуществом и индивидуальными предпринимателями».
  • Национальная и секторальная оценка рисков ОД/ФТ.
  • Рекомендации Росфинмониторинга по оценки рисков в отдельных секторах (риелторский, ДМДК, нотариусы).
  • Мероприятия по управлению риском совершения подозрительных операций.
  • Дополнительно для ИНДИВИДУАЛЬНЫХ аудиторов и аудиторских компаний:
  • Информационное письмо Росфинмониторинга от 23.11.2018 ЛФ 56
  • «О методических рекомендациях по рассмотрению аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами при оказании аудиторских услуг рисков легализации (отмывания) Доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма».

Выявление публичных должностных лиц, эффективное управление рисками обслуживания данной категории клиентов

  • Требования Федерального закона от 07.08.2001 ЛФ П5-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» по ВЫЯВЛЕНИЮ и идентификации публичных должностных лиц.
  • Механизмы ВЫЯВЛЕНИЯ публичных Должностных лиц (информационное письмо Росфинмониторинга от 12.12.2017 ЛФ 53 «О Методических рекомендациях по ВЫЯВЛЕНИЮ иностранных публичных должностных лиц, должностных лиц публичных международных организаций, а также российских публичных должностных лиц при идентификации клиентов, принятию их на обслуживание и управлению рисками при работе с указанными лицами» Учебно-методические материалы на сайте МУМЦФМ).
  • Информирование о подозрительных операциях публичного должностного лица.

Выявление бенефициарных владельцев

  • Требования Федерального закона от 07.08.2001 ЛФ П5-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» по ВЫЯВЛЕНИЮ и идентификации бенефициарных владельцев.
  • Статья 6.1 Федерального закона от 07.08.2001 ЛФ 115-ФЗ.
  • Информационное письмо Росфинмониторинга от 04.12.2018 № 57 «О методических рекомендациях по установлению сведений о бенефициарных владельцах клиентов».

Замораживание (блокирование) денежных средств или иного имущества

  • Требования Федерального закона от 07.08.2001 ЛФ П5-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
  • Порядок и сроки применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
  • Информационное письмо Росфинмониторинга от 01.03.2019 № 60 «О методических рекомендациях по применению организациями. осуществляющими операции с денежными средствами или ИНЫМ имуществом, индивидуальными предпринимателями, адвокатами, нотариусами и лицами, осуществляющими предпринимательскую Деятельность в сфере оказания юридических ИЛИ бухгалтерских услуг, мер по замораживанию (блокированию) Денежных средств или иного имущества и снятию таких мер».

 

 

Цель конференции:

Повышение уровня осведомленности руководителей и сотрудников организаций, проводящих работу по организации финансового мониторинга и внутреннего контроля, по актуализации знания новых законов и требований подзаконных актов руководителями и ответственными лицами организаций на фоне большого пакета изменений.

 

Участники конференции:

  • руководители организаций,
  • ответственные лица организаций в сфере финансового мониторинга,
  • специальные должностные лица по ПОД/ФТ/ФРОМУ,
  • работники организаций, проводящих процедуры внутреннего контроля,
  • руководители финансово-экономических служб,
  • руководители служб внутреннего контроля.

 

Форма обучения:

Очная на 8 академических часов

 

Место проведения:

Москва, улица Тверская, 26/1 (метро Тверская, Чеховская, Пушкинская)

Сервис события:

Материалы и презентации

Обед и кофе-брейк

 

АВТОМАТИЧЕСКАЯ РЕГИСТРАЦИЯ

Добавить комментарий

Ваш адрес email не будет опубликован.