Даты
Адрес
Описание
Практическая конференция для руководителей и СДЛ корпораций, всех типов НФО, иных организаций субъектов ФЗ-115, лиц и ИП, регулируемых Банком России и Росфинмониторингом в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ
ПРОГРАММА
9:00
09:00-09:55 Регистрация и утренний кофе
Регулирование
СЕССИЯ I. Динамика финансового мониторинга: ответы ведущих экспертов на значимые вопросы субъектов 115-ФЗ
10:00-10:30 ДОКЛАД. Арбитражная практика в отношении субъектов 115–ФЗ.
(практический кейс)
11:00-11:30 ДОКЛАД. Банковский контроль за организациями в части 115-ФЗ, в том числе как субъектов закона,
лизинг»
11:30-12:00 ДОКЛАД. Особенности идентификации клиентов. (практический кейс).
СЕССИЯ II. Организация процессов и автоматизации проверки контрагентов в общей системе комплаенса
Модератор:
поддержки идентификации и перспективы развития
«ЦБТ»
комплаенсе организации
цифровизации процессов
СЕССИЯ III. Персональные данные: что необходимо знать в 2024 году
Обработка персональных данных. Как соблюсти все требования?
соучредитель «Сообщества профессионалов в области инфоприватности» — RPPA.pro
- Персональные данные иностранных физлиц на территории РФ и обратная ситуация: роуминг-
персональные данные резидентов РФ вне РФ - Трансграничная передача персональных данных
- Отзыв согласия на обработку персональных данных и особенности процедуры
Екатерина Липова, возглавляет направление Комплаенс и Защита персональных данных,
Yandex.Cloud
Наталья Ивлева, Независимый эксперт по ПОД/ФТ
применения в 2024 году
Обсуждаемые вопросы:
Изменения законодательства о ПОД/ФТ/ФРОМУ
- Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с Денежными средствами или иным имуществом и лиц, установленной категории при исполнении требований Федерального закона от 07 08.2001 ЛФ 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Организация и осуществления внутреннего контроля.
- Представление сведений в Росфинмониторинг. Проведение контрольных (надзорных) мероприятий.
- Личный кабинет.
- Привлечение к ответственности.
Оценка риска совершения подозрительных операций. Отнесение клиентов к группам риска совершения подозрительных операций
- Требования Федерального закона от 07.08.2001 ЛФ 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» по оценке риска совершения подозрительных операций.
- Программа оценки рисков совершения подозрительных операций в составе правил внутреннего контроля.
- Информационное письмо Росфинмониторинга от (П. 03.2019 ЛФ 59 «О методических рекомендациях по проведению оценки рисков ОД/ФТ организациями, осуществляющими операции с Денежными средствами или иным имуществом и индивидуальными предпринимателями».
- Национальная и секторальная оценка рисков ОД/ФТ.
- Рекомендации Росфинмониторинга по оценки рисков в отдельных секторах (риелторский, ДМДК, нотариусы).
- Мероприятия по управлению риском совершения подозрительных операций.
- Дополнительно для ИНДИВИДУАЛЬНЫХ аудиторов и аудиторских компаний:
- Информационное письмо Росфинмониторинга от 23.11.2018 ЛФ 56
- «О методических рекомендациях по рассмотрению аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами при оказании аудиторских услуг рисков легализации (отмывания) Доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма».
Выявление публичных должностных лиц, эффективное управление рисками обслуживания данной категории клиентов
- Требования Федерального закона от 07.08.2001 ЛФ П5-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» по ВЫЯВЛЕНИЮ и идентификации публичных должностных лиц.
- Механизмы ВЫЯВЛЕНИЯ публичных Должностных лиц (информационное письмо Росфинмониторинга от 12.12.2017 ЛФ 53 «О Методических рекомендациях по ВЫЯВЛЕНИЮ иностранных публичных должностных лиц, должностных лиц публичных международных организаций, а также российских публичных должностных лиц при идентификации клиентов, принятию их на обслуживание и управлению рисками при работе с указанными лицами» Учебно-методические материалы на сайте МУМЦФМ).
- Информирование о подозрительных операциях публичного должностного лица.
Выявление бенефициарных владельцев
- Требования Федерального закона от 07.08.2001 ЛФ П5-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» по ВЫЯВЛЕНИЮ и идентификации бенефициарных владельцев.
- Статья 6.1 Федерального закона от 07.08.2001 ЛФ 115-ФЗ.
- Информационное письмо Росфинмониторинга от 04.12.2018 № 57 «О методических рекомендациях по установлению сведений о бенефициарных владельцах клиентов».
Замораживание (блокирование) денежных средств или иного имущества
- Требования Федерального закона от 07.08.2001 ЛФ П5-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
- Порядок и сроки применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
- Информационное письмо Росфинмониторинга от 01.03.2019 № 60 «О методических рекомендациях по применению организациями. осуществляющими операции с денежными средствами или ИНЫМ имуществом, индивидуальными предпринимателями, адвокатами, нотариусами и лицами, осуществляющими предпринимательскую Деятельность в сфере оказания юридических ИЛИ бухгалтерских услуг, мер по замораживанию (блокированию) Денежных средств или иного имущества и снятию таких мер».
Цель конференции:
Повышение уровня осведомленности руководителей и сотрудников организаций, проводящих работу по организации финансового мониторинга и внутреннего контроля, по актуализации знания новых законов и требований подзаконных актов руководителями и ответственными лицами организаций на фоне большого пакета изменений.
Участники конференции:
- руководители организаций,
- ответственные лица организаций в сфере финансового мониторинга,
- специальные должностные лица по ПОД/ФТ/ФРОМУ,
- работники организаций, проводящих процедуры внутреннего контроля,
- руководители финансово-экономических служб,
- руководители служб внутреннего контроля.
Форма обучения:
Очная на 8 академических часов
Место проведения:
Москва, улица Тверская, 26/1 (метро Тверская, Чеховская, Пушкинская)
Сервис события:
Материалы и презентации
Обед и кофе-брейк